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全面注冊制投教問答 第3.1.1節

2023-04-12 16:11:48 萬隆證券網


(資料圖片)

三、新股發行承銷定價

(一)發行承銷基礎知識

1.取得證監會允許注冊的決定后,發行人與主承銷商何時可以開啟發行工作?

答:取得中國證監會予以注冊的決定后,發行人和主承銷商應當及時向交易所報備發行與承銷方案。發行與承銷方案應當包括發行方案、初步詢價公告(如有)、投資價值研究報告(如有)、戰略配售方案(如有)、超額配售選擇權實施方案(如有)等內容。交易所在收到發行與承銷方案后5個工作日內表示無異議的,發行人和主承銷商可依法刊登招股意向書或招股說明書,啟動發行工作。

發行人和主承銷商報送的發行與承銷方案不符合相關規定或者信息披露要求的,應當按照交易所要求予以補正,補正時間不計入上述的5個工作日內。

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