【資料圖】

24.網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象參與首發(fā)證券網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)時存在禁止性行為，有什么后果？

答：網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第（1）項至第（14）項違規(guī)情形一次的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形兩次的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單十二個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單三十六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第（15）項至第（17）項違規(guī)情形一次，且未造成明顯不良影響或后果的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)前述情形兩次，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上，且未造成明顯不良影響或后果的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單十二個月至三十六個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告。網(wǎng)下投資者或其管理的配售對象一個年度內(nèi)出現(xiàn)上一問第（18）項至第（20）項違規(guī)情形一次的，該網(wǎng)下投資者應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)參加合規(guī)教育并提交合規(guī)承諾；出現(xiàn)前述情形兩次的，協(xié)會向其發(fā)送監(jiān)管工作函，同時該網(wǎng)下投資者或配售對象不得參與網(wǎng)下詢價和配售業(yè)務(wù)六個月；出現(xiàn)前述情形三次（含）以上的，協(xié)會將該網(wǎng)下投資者或配售對象列入網(wǎng)下投資者限制名單或配售對象限制名單六個月至十二個月并在協(xié)會網(wǎng)站公告。

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