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世界資訊：全面注冊制投教問答（三） 2.7節

2023-06-01 15:32:06 萬隆證券網

7.終止審核的情形有哪些？

答：出現下列情形之一的，北交所將終止審核，通知發行人及其保薦機構：


(相關資料圖)

（1）發行人撤回申請或者保薦機構撤銷保薦；

（2）發行人的法人資格終止；

（3）發行上市申請文件被認定存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

（4）發行上市申請文件內容存在重大缺陷，嚴重影響投資者理解和北交所審核；

（5）發行人未在規定時限內回復北交所審核問詢或者未對發行上市申請文件作出解釋說明、補充修改；

（6）《北交所向不特定合格投資者公開發行股票并上市審核規則》第五十條第一款規定的中止審核情形未能在三個月內消除，或者未能在該規則第五十一條規定的時限內完成相關事項；

（7）發行人拒絕、阻礙或逃避北交所依法實施的檢查、核查；

（8）發行人及其關聯方以不正當手段嚴重干擾北交所審核工作；

（9）北交所審核認為發行人不符合發行條件、上市條件或信息披露要求。

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