原標題:富信科技:中信證券股份有限公司關(guān)于廣東富信科技股份有限公司股東向特定機構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓股份相關(guān)資格的核查意見

中信證券股份有限公司 關(guān)于廣東富信科技股份有限公司股東 向特定機構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓股份 相關(guān)資格的核查意見 廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

(資料圖片)

中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”）受廣東富信科技股份有限公司（以下簡稱“富信科技”）股東聯(lián)升投資有限公司（Allied Rising Investment Limited，以下簡稱“出讓方”）委托，組織實施本次富信科技首發(fā)前股東向特定機構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“本次詢價轉(zhuǎn)讓”）。

根據(jù)《關(guān)于在上海證券交易所設立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則（2025年 4月修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 4號——詢價轉(zhuǎn)讓和配售（2025年 3月修訂）》（以下簡稱“《詢價轉(zhuǎn)讓和配售指引》”）等相關(guān)規(guī)定，中信證券對參與本次詢價轉(zhuǎn)讓股東的相關(guān)資格進行核查，并出具本核查意見。

一、本次詢價轉(zhuǎn)讓的委托

中信證券收到出讓方關(guān)于本次詢價轉(zhuǎn)讓的委托，委托中信證券組織實施本次詢價轉(zhuǎn)讓。

二、關(guān)于參與本次詢價轉(zhuǎn)讓股東相關(guān)資格的核查情況

（一）核查過程

根據(jù)相關(guān)法規(guī)要求，中信證券對出讓方的相關(guān)資格進行了核查。出讓方已出具《關(guān)于向特定機構(gòu)投資者詢價轉(zhuǎn)讓首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份出讓方資格相關(guān)事宜的承諾函》。中信證券已完成出讓方資格核查工作，對出讓方進行訪談和問詢，并收集相關(guān)核查文件。此外，中信證券還通過公開信息渠道檢索等手段對出讓方資格進行了核查。

（二）核查情況

1、聯(lián)升投資有限公司（Allied Rising Investment Limited）

（1）基本情況

企業(yè)名稱聯(lián)升投資有限公司 Allied Rising Investment Limited成立日期2006年 9月 12日登記號碼37392917企業(yè)類型私人股份有限公司注冊地址UNIT 1402, 14TH FLOOR HENLEY BUILDING NO.5 QUEEN"S ROAD CENTRAL HK主營業(yè)務投資中信證券核查了聯(lián)升投資有限公司提供的工商登記文件并對企業(yè)人員訪談，聯(lián)升投資有限公司不存在營業(yè)期限屆滿、股東決定解散、因合并或分立而解散、因違反法律法規(guī)或其他規(guī)范性文件被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、被責令關(guān)閉或者被撤銷、因不能清償?shù)狡趥鶆毡恍嫫飘a(chǎn)等根據(jù)國家法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定應當終止的情形。聯(lián)升投資有限公司為合法存續(xù)的有限公司。

（2）聯(lián)升投資有限公司未違反關(guān)于股份減持的各項規(guī)定或者其作出的承諾。

（3）聯(lián)升投資有限公司非富信科技控股股東或?qū)嶋H控制人。

（4）聯(lián)升投資有限公司無違反《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 15號——股東及董事、高級管理人員減持股份（2025年 3月修訂）》相關(guān)規(guī)定的情況。

（5）擬轉(zhuǎn)讓股份屬于首發(fā)前股份，不存在被質(zhì)押、司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形。

（6）聯(lián)升投資有限公司非國有企業(yè)，不存在違反國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定的情形。

（7）聯(lián)升投資有限公司本次轉(zhuǎn)讓已履行必要的審議或者審批程序。

三、核查意見

中信證券對出讓方工商登記文件、公開渠道信息進行核查，并對企業(yè)人員進行訪談和要求出具承諾函，經(jīng)核查認為：本次詢價轉(zhuǎn)讓的出讓方符合《詢價轉(zhuǎn)讓和配售指引》等法律法規(guī)要求的主體資格，出讓方不存在《詢價轉(zhuǎn)讓和配售指引》第十一條規(guī)定的：“（一）參與轉(zhuǎn)讓的股東是否違反關(guān)于股份減持的各項規(guī)定或者其作出的承諾；（二）參與轉(zhuǎn)讓的股東是否存在本指引第五條、第六條規(guī)定的情形；（三）擬轉(zhuǎn)讓股份是否屬于首發(fā)前股份，是否存在被質(zhì)押、司法凍結(jié)等權(quán)利受限情形；（四）參與轉(zhuǎn)讓的股東是否違反國有資產(chǎn)管理相關(guān)規(guī)定（如適用）；（五）本次詢價轉(zhuǎn)讓事項是否已履行必要的審議或者審批程序（如適用）；（六）本所要求核查的其他事項。”等禁止性情形。

（以下無正文，為本核查意見的蓋章頁）

關(guān)鍵詞 商業(yè)頻道 快訊